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[財經新聞] 證監 SFC and CSRC

中國光纖17%股權
遭「辣手清盤人」接管
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20161117/19836514

證監調查個案 涉上市公司佔1/3
http://orientaldaily.on.cc/cnt/finance/20161123/00202_022.html

[ 本帖最後由 萬寶路 於 2016-11-23 16:55 編輯 ]
小露寶

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【證監出手】滙豐前職員刑事罪成 被釘牌兼終身禁執業
http://hk.apple.nextmedia.com/realtime/finance/20170213/56299075

滙豐一名前女職員李莉,於較早時被判刑事罪名成立,被證監會終身禁止重投業界。

李氏在關鍵時間負責銷售及推廣滙豐的投資及保險產品。區域法院早前裁定,她向前僱主訛稱在2012年9月及10月,曾向五名客戶銷售一些單位信託基金及一項保險產品,並聲稱解釋了有關產品的詳情及投資風險。滙豐因此處理了這些客戶的認購單及投保申請,並向李支付銷售佣金。
李氏後來被揭發從未與該五名客戶見面,亦沒有向他們銷售任何產品。上述客戶是由她的一名同事轉介,她在2012年11月26日向該同事支付3萬至6萬元,作為客戶轉介的經濟報酬。
2016年7月13日,區域法院判處李監禁十個月。鑑於李被判刑事罪名成立,證監會認為她並非獲發牌或註冊進行受規管活動的適當人選。
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證監嚴打 新股上市不成 投行首遭問責
交銀國際保薦疏忽重罰千五萬
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20170316/19959528
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美圖飆三成後突變臉倒跌
傳證監向券商查詢
分析:內地游資炒作
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20170321/19965002
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ACCA:公司實益擁有人應負申報責任
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20170426/20001779

政府擬修訂《公司條例》,要求香港公司申報實益擁有人資料,例如直接或間接持股或投票權25%以上的人士。ACCA香港分會政策主管朱暖暉表示,由會計師、律師、公司秘書等人要查出最終股東有難度,認為應處罰漏報人士,而非專業人士。
為符合打擊洗錢及恐怖分子資金籌集活動的國際標準,政府諮詢後建議修例,加強申報。但朱暖暉認為,諮詢文件有改善之處,因為現時公司的實益擁有人毋須自行申報,反而由會計師、律師、公司秘書等人追查,他們亦須問責。她認為,申報責任應落在實益擁有人身上,更能反映立法原意。不過,政府在諮詢總結中表示,若要求實益擁有人自行申報,會對他們造成沉重負擔,若他們居於海外,更會對執法造成影響。
政府建議,設立「擁有重大控制權人士登記冊」,登記香港公司控制人資料,讓有關主管當局查閱。若不按例備存資料者,最高可被罰款2.5萬元,另計每日罰款700元。若在登記時故意呈交誤導或虛假資料,經公訴程序定罪者,最高可罰款30萬元及監禁2年。
中國好呻吟

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證監對創新板審慎
http://orientaldaily.on.cc/cnt/finance/20170818/00202_010.html


近年新股九成細細隻
http://orientaldaily.on.cc/cnt/finance/20170818/00202_011.html

股市出現結構失衡,撇除騰訊(00700)外,股市總市值近九成的公司都是舊經濟公司。

需改善結構失衡

過去五年新上市公司全部來自舊經濟及小型公司,小型公司更佔新股數量的九成,成交額極少。

資料顯示,過去十年,香港股市總市值由約20萬億元逐漸上升到今年七月底的30萬億元,但每日成交額卻未有明顯增長。

唐家成認為,有需要改善本港市場的結構失衡問題,故必須提升市場質素,讓國際及內地投資者更積極參與,增加市場流動性。惟香港要保持市場競爭力的同時,也要兼顧投資者保障。他認為,港交所推出諮詢文件建議吸納新經濟公司是合時做法,證監會與港交所目標都希望搞活市場。
五姑婆

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證監會:ICO發行商或需領牌
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20170908/20146628
證監會日前出聲明擬規管首次代幣發行(ICO)後,證監會中介機構部執行董事梁鳳儀昨解畫,指監管機構一直關注ICO熱潮,至於是否受規管,取決於個別產品性質。如涉集資,該平台發行商或需向證監會申請牌照,她表明若發行商未領牌照仍然發售,證監會或採取行動。
金管局助理總裁李樹培強調,香港並非禁止ICO,而是「搞清楚佢係邊類嘢」,商業模式由平台訂定,如僅發行虛擬商品則無須領牌。
現時內地已封殺ICO融資,梁鳳儀表示內地情況不同,中港監管不可一概而論。惟不少平台以海外為基地,她承認執法有難度,但並非沒有辦法。

指有項目欺詐投資者
梁鳳儀指出,市面上ICO項目良莠不齊,部份投資計劃不清晰,「唔係買代幣去冒險樂園玩,睇到有乜玩」。她指有項目欺詐投資者,認為要加強投資者教育。
證監會本周二發出聲明,指ICO發行的數碼代幣可能歸類為《證券及期貨條例》界定的「證券」,需受法例規管。她表示,聲明可警惕投資者相關風險,相信業界歡迎證監會就此作出指引。
證監會部署規管ICO後,另一邊廂本港再有公司推出新的ICO項目。支付公司Octo3昨建立名為「HAZZA」的區塊鏈支付系統,旗下HAZ幣已展開預售、10月3日公開發售。公司聲稱完全符合法例要求,但未有透露發行規模。
Octo3行政總裁Tyrone Lynch指出,公司創辦HAZZA前,已諮詢顧問意見,其代幣不涉及股權和債權,亦非以牟利為目的,只屬預售券(Pre-paid Voucher)性質,相關ICO符合法例要求。不過他暫未與證監會討論,若對方認為不合規,會全面配合。
HAZ幣可透過比特幣、以太幣、甚至是美元認購,不過作為公開銷售項目,HAZZA未提及最低集資額,Lynch僅表示內部有目標,不便透露,由市場決定最終集資規模有多大。

中國ICO龍頭回水:
將退還所有Bitcoin
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20170908/20146225
首次代幣發行(ICO)被人行定性為非法集資後,最新代幣龍頭NEO(前稱「小蟻股」)發電子郵件聲明,指將退還用戶投入的比特幣。

以市場價值計,NEO為第12大的加密貨幣。用戶可以在10月17日之前,申請全部退回所投入的比特幣。NEO將繼續在現有法律框架之下發展。今年第四季度,NEO將聯合國際法務團隊,建立符合主要國家合規要求的法律框架。

所謂ICO,即融資方透過發行具區塊鏈技術(Blockchain)之代幣,籌集比特幣、以太幣等虛擬貨幣,代幣不但可直接運用在企業平台上,本身投機性亦非常高,具升值潛力。
五姑婆

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上市監管架構改革證監大讓步
http://orientaldaily.on.cc/cnt/finance/20170916/00202_001.html

備受爭議的上市改革諮詢在擾攘15個月後,諮詢總結終於出台,大部分建議被推倒或修訂,包括取消成立上市監管委員會(LRC)、上市政策委員會(LPC)亦「降呢」為上市政策小組(LPP),只有建議、諮詢而非決策的功能。

鑑於市場強烈反對,證監會決定擱置成立LRC的建議,建議成立LRC原意是就涉及有上市合適性問題的新股申請作審批。而香港交易所(00388)上市委員會繼續為上市發行人的前線監管機構,上市委員會繼續決定申請人是否適合上市。

證監會主席唐家成否認是重大「讓步」,他指今次總結也不是「誰勝誰負」,強調現時的總結是最好的結果,甚至比原本的建議更好。

他解釋,證監會已採用前置式監管取向,在《證券及期貨條例》法定權力下,提早直接介入嚴重的上市個案,故不需再設LRC。證監會行政總裁歐達禮補充,證監會的前置式監管是在《證券及期貨條例》下進行,港交所仍是執行《上市規則》的前線監管機構,故不會出現混亂。

LPP不能制訂上市政策

問及將LPC「降呢」為LPP,小組既不能制訂上市政策,只能作討論,如何能確保推動上市政策?唐家成指,LPP成員數目由8人增至12人,包括上市委員會主席及兩名副主席,可以將建議帶回上市委員會研究討論。政府亦已成立高層次的金融領導委員會就重要政策作討論。

港交所主席周松崗亦認為,LPP平台對各方就上市政策取得共識,有很大優勢。

對於LPP何時成立?唐家成指,需要修訂○三年港交所與證監會簽訂的諒解備忘錄,但會盡快落實。

對於諮詢總結是否上市監管制度的「終點站」,周松崗表示,最少在短、中期內都不會再就上市監管制度再進行修訂諮詢。港交所行政總裁李小加表示,每個市場都有「壞蘋果」,無論是「前置式」、「後置式」等監管取向,只要市場是開放,都會有公司出現問題。

業界仍憂成員偏幫證監

上市公司商會總幹事黃明偉指,對諮詢總結決定成立LPP表示憂慮。就算小組成員數目增加,但小組成員始終偏向證監會,因小組中的港交所代表包括上市委員會主席及兩名副主席,是要在證監會不反對的情況下被委任,故他擔憂LPP討論的政策會偏向監管思維。他續指,雖然LPP是諮詢性質,沒決策權力,但由於其成員的組成,始終會對上市委員會構成影響。

他又指,證監會採前置式監管,有關權力是源自○二年的諮詢,但這屬保留權力(reserve power),如證監會將這些保留權力放在最前線,有牴觸當初的立法原意。證監會以公眾利益為由提早介入上市事宜,但公眾利益的界線很大,擔憂證監會「很多事都會插手」,現行制度是否仍是兩層監管架權有商榷。

立法會議員張華峰稱,現時總結猶如「因了解而分開」,大家清楚自己的角色,未來溝通會更好,不會再有互爭權力的問題。對於證監會被指「讓步」,他指,證監會仍會打擊市場違規,令投資者對營商環境更有信心。

香港投資基金公會行政總裁黃王慈明表示,LPP集中討論長遠上市政策可起正面發展作用。
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